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【专栏丨樊光中】关于落实《中央企业合规管理指引(试行)》的思考与建议(八)

时间:2019-11-27 来源:嘉怡时尚

之前,笔者有提出过:企业如何建立有效的合规管理体系?针对作为国有企业的出资人——国务院国资委印发的《中央企业合规管理指引(试行)》,笔者认为,如果抓住了建立有效的合规管理体系的几个关键之处和重要原则,落实《中央企业合规管理指引(试行)》并不难。


结合《合规管理体系  指南》(GB/T35770-2017/ISO19600)和《Compliance management systems — Guidelines》ISO 19600:2014(E)具体要求,有效落地的企业合规管理体系必须遵守“22211”原则,即两个进岗位、两个进流程、一岗双责和合规工作进绩效考核KPI、进企业文化。



“22211”原则如何体现于合规管理体系?两个进岗位、两个进流程、一岗双责和合规工作进绩效考核KPI、进企业文化体现在合规管理体系的哪些要素里?下面,笔者以合规管理体系流程图为例,直观的展示“22211”原则是嵌入在合规管理体系的哪些要素里。


《合规管理体系 指南》(GB/T35770-2017/ISO19600)里有一流程图,叫合规管理体系流程图,如下图1:

 

 

最近在做ISO19600《合规管理体系  指南》思维导图的时候,认为对合规管理体系流程图需要做些稍许修正完善。修正完善如下图2,请注意黄体字的框。

 

 

 如上面的合规管理体系流程图所示,根据标准中的内容描述,各要素的相互作用和影响关系是:企业内部和外部问题(3.1 )、企业合规管理体系的相关方和相关方要求与期望(3.2 )决定了合规管理体系覆盖范围(3.3 ),合规管理体系覆盖范围(3.3 )、合规义务(3.5 )、合规方针(4.2)和合规风险(3.6 ),前后相互影响。比如,滴滴2018年的合规风险事件,引发滴滴必须以乘客安全合规作为公司运营首要目标,而不是快速增长与发展,并引起监管部门新的共享交通出行新规出台,合规管理体系的范围全面覆盖平台、车辆和驾驶人员等。


 “22211”原则与合规管理体系流程图嵌入关系如下图3 。

 

 

建立合规管理体系的“22211”原则是企业合规管理真正抓落地,抓实最后一步的基本要求,也是该标准的核心要义所在。


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作者: 樊光中


微信公众号:组织合规与效能管理研究

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专注于企业流程管理、合规风险控制与合规管理体系有效性评价、企业内部监督方法技术、效能管理研究与实践。推广流程与效能管理,提高组织效能。编著《流程修炼》、《赢在效能》、《企业效能监察操作手册》、《企业效能监察实务》、《效能监察文件选编》等。


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